BlockBeats News, 21 августа, Комиссия по торговле товарными фьючерсами США (CFTC) недавно сообщила, что Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка издал дополнительный приказ о согласии в отношении бывшего генерального директора Alameda Research Кэролайн Эллисон и соучредителя Alameda и FTX Гэри Вана, официально завершив правоприменительные действия CFTC против них.

Согласно постановлению суда, Эллисон и Ван обязаны продолжать сотрудничество с расследованием CFTC. Эллисон был наложен 5-летний запрет на торговлю и 10-летний запрет на регистрацию, в то время как Ван получил 5-летний запрет на торговлю и 8-летний запрет на регистрацию. Срок действия запретов будет рассчитываться с даты вступления в силу первоначального приказа о согласии, подписанного ими 23 декабря 2022 года.

В 2022 году суд признал Эллисон ответственной за два мошеннических действия, связанных с обвинениями CFTC, а Вана — ответственным по одному пункту обвинения в мошенничестве, и навсегда запретил обоим нарушать Закон о товарных биржах и правила CFTC по борьбе с мошенничеством.

Стоит отметить, что в этот раз CFTC не требует от Эллисон и Вана дополнительных денежных штрафов, возврата незаконно полученной прибыли или гражданских взысканий. Отдел правоприменения CFTC заявил, что это решение частично основано на значительном сотрудничестве обоих лиц в ходе расследования и связанных с ним судебных разбирательств, включая признание вины в федеральных уголовных делах и содействие в расследованиях, связанных с FTX.

Директор отдела правоприменения CFTC Дэвид И. Миллер заявил, что Эллисон и Ван, будучи высокопоставленными руководителями Alameda и FTX, участвовали в мошенничестве и были признаны судом ответственными, однако их окончательные меры наказания отражают значительную помощь, которую они оказали расследованию CFTC.

Кроме того, оба признали себя виновными в совершении ряда преступлений в рамках соответствующих уголовных дел, включая сговор с целью совершения мошенничества с товарами, и совместно приняли ответственность по постановлению о конфискации на сумму около 11,02 миллиарда долларов.

Данный приказ о согласии знаменует собой официальное завершение соответствующих правоприменительных действий CFTC в отношении Эллисон и Вана.